近年来，全市国资系统大力推动合规管理建设，认真落实合规管理工作要求，扎实推进各项工作任务，系统法治保障能力进一步提升。为充分发挥典型示范引领作用，持续推动市属国有企业合规管理工作走深走实，“杭州国资发布”推出合规管理案例展示专题，为全市国企提供可借鉴、可复制、可推广的实践参考。

杭州资本

风控引领 全链合规 

打造国有资本投资风险处置新范式

杭州资本立足合规治理主线，以“制度筑基、全链管控、复盘赋能、精准定责”为导向，构建风险前置防范、过程规范管控、事后复盘优化的完整管理链条。

杭州资本筑牢投资条线合规制度基石，自上而下建立健全投资项目尽调指引、内核评审指引、委派人员指引、退出操作指引等全流程工作规范，持续提升投资条线标准化、规范化运作水平。常态化开展投后风险合规体检，明确重大风险事项限时报送机制，分级建立动态风险台账，全面摸清风险底数、实施精准合规治理。探索合规复盘机制，落实“凡涉险必复盘”工作原则，确立投资项目出险“七看”合规评判标准。针对重大经营风险项目组织专项合规复盘，从依法合规、履职尽责、廉洁从业三个维度完整回溯项目全过程，逐项核查投资决策与执行各环节合规情况，复盘成果作为制度修订、流程完善、履职评价的重要支撑，持续补齐合规管理短板。

杭实集团

AI赋能国资监管 

打造首个合规前置审查智能工具

杭实集团立足国资合规监管刚性要求，针对传统合规审查中制度层级嵌套繁杂、审批时效与风险把控矛盾、人工审查标准偏差大、跨境合规风险隐蔽等突出痛点，自主打造市场首个专注合规管理与审查的AI工具——“合规超脑”，确立“合规嵌入业务、数智保障合规”的升级方向，将合规规则转化为智能化系统硬约束，构建起项目从立项到落地全生命周期的自动化识别、预警与管控体系。

在知识底座层面，系统全域融合境内外合规规则，覆盖数据保护、反腐败、经济制裁等高风险领域，实现法规依据自动调取匹配，彻底替代人工“翻箱倒柜”式制度核查。在技术架构层面，首创“大模型+小模型+智能体”协同模式，大模型负责跨领域知识整合与复杂风险推理，小模型承担文字识别、要素抽取等基础感知任务，实现“即调即用”的场景化赋能。在业务落地层面，深度赋能投资与合同两大审查场景；同时系统深度嵌入集团OA系统，AI完成80%常规初审，支持一键定位问题、插入修改建议，形成“审查-预警-修改-复核”的全流程在线闭环。事后监督与迭代阶段，构建“审查反馈—规则沉淀”的闭环，随着新规出台实时更新审查模型，确保智能底座常态化有效运转。

市交投集团

数字化+机制下沉

筑牢工程施工领域分包合规防线

市交投集团工程项目体量大，工程施工领域分包采购、物资采购、资金支付环节廉洁与合规风险点多，基层项目存在合规管控穿透不足问题。集团公司构建“集团统筹—下属单位落实—项目首席合规官专员监督”三级管控机制，推动合规管理直达项目一线。

推行项目首席合规官全周期监管，聚焦工程施工领域分包采购、资金支付等高风险节点开展现场监督；升级改造集采中心施工分包平台，将估算价200万元以上分包、100万元以上货物全部纳入平台交易，设置40项智能风险预警，压缩人为自由裁量空间。同步开展分包领域专项治理，完成近三年380个项目全覆盖自查整改，建立供应商准入、履约评价分级、黑名单清退机制，实现采购业务全流程留痕可追溯。

市商旅集团

深耕合规体系建设 

筑牢安全生产根基

市商旅集团多措并举抓实合规体系建设，聚集破解安全生产法规检索难、更新慢、落地弱等管理痛点，全面提升安全治理规范化、精细化水平。

数字化赋能，实现法规智能管控，集团搭建安全生产法规数据库，助力管理人员快速精准取证、对标履职。同时建立法规动态跟踪、精准推送机制，及时推送新规新政、同步宣贯落实，打通法规“查询、适用、更新”全链条。精准化培训，夯实全员合规能力，先后开展重大事故隐患判定标准专项培训、安全管理人员开展特种设备监察技能实训、食品安全年度专题培训，紧贴一线实操，切实提升各岗位人员合规意识与专业履职能力。刚性化考核，推动合规落地见效，集团将合规履职纳入安全生产责任制核心考核，建立“年度考核+日常督查”双轨机制。